دستورالعمل‌های اجرایی مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه ابلاغ شد

دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار از ابلاغ دستورالعمل‌های اجرایی مبارزه با پولشویی در حوزه بازار سرمایه خبر داد.

به گزارش خبرگزاری مهر، روح الله نجفی با بیان مطلب فوق افزود: شش دستورالعمل مبارزه با پولشویی به اشخاص تحت نظارت (بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، کانون­ها، شرکت‌ سپرده‌گذاری مرکزی و تسویه وجوه اوراق بهادار و نهادهای مالی موضوع قانون بازار اوراق بهادار) ابلاغ شد.
وی اظهار داشت: کلیه دستورالعمل‌های مربوطه (به استثنای دستورالعمل شناسایی مشتریان) از زمان ابلاغ لازم الاجراست.
نجفی در خصوص دستورالعمل شناسایی مشتریان عطف به ماده ۳۹ این دستورالعمل گفت:  زمان اجرای آن یک ماه پس از ابلاغ آن از سوی سازمان بورس است که در مدت مذکور اشخاص تحت نظارت موظفند ضمن اطلاع رسانی به مشتریان، امکانات و تسهیلات لازم برای اجرای این دستورالعمل را به گونه­ای فراهم نمایند که اجرای آن، حتی الامکان موجب اخلال در امور مشتریان نشود.

این مقام مسئول اظهار داشت : متن دستورالعمل‌های اجرایی مبارزه با پولشویی در حوزه بازار سرمایه از طریق ارتباط با سایت سازمان بورس و اوراق بهادار به نشانی http://www.seo.ir در بخش دبیرخانه مبارزه با پولشویی قابل مشاهده و دریافت است.

فهرست شش دستورالعمل مبارزه با پولشویی بازار سرمایه به شرح زیراست:

۱- دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه در ۳۹ ماده و ۱۸ تبصره
۲- دستورالعمل گزارش عملیات و معاملات مشکوک در بازار سرمایه در ۱۶ ماده و ۶ تبصره
۳- دستورالعمل رعایت مقررات مبارزه با پولشویی در خدمات الکترونیک بازار سرمایه در ۱۱ ماده و ۲ تبصره
۴-دستورالعمل نحوه مراقبت از اشخاص مظنون در بازار سرمایه در ۱۱ ماده و ۱ تبصره
۵-دستورالعمل نحوه ارسال اسناد و مدارک مربوط به بازار سرمایه به نشانی پستی مشتریان در ۱۵ ماده و ۶ تبصره
۶-دستورالعمل نگهداری و امحاء اسناد در بازار سرمایه در حوزه مبارزه با پولشویی در ۱۰ ماده و ۳ تبصره